湖南保监局召开全省合规工作座谈会

1评论 2018-01-12 10:31:10 来源:中国保险报·中保网 上市公司绝密调研报告

  近期,湖南保监局组织召开全省保险业合规管理工作座谈会。根据前期调研,通报了全省保险业合规管理工作中存在的问题,主要有:合规管理第一、二道防线力量较薄弱;合规履职保障建设仍不够充分;基层保险从业人员主动合规意识还需进一步培育。

  7家单位作了经验交流发言,总结出行之有效的好的措施办法。一是建立并完善合规管理架构,落实“三道防线”设置要求。将合规管理风险责任落实到各层级负责人,对事前防范、事中控制与事后评估进行有机结合。二是落实责任,健全合规考核评价机制。将合规和内控管理效果纳入年度考核,建立相应奖惩制度。三是加强警示教育和合规培训,突出合规能力建设。利用线上线下等方式,面对高管人员、合规岗位人员、基层销售人员分层次开展合规培训和考核。四是开展风险排查,建立合规风险防控长效机制。修订合规文件,完善制度流程,将监测指标分解至具体部门进行日常工作监测,对重点领域定期开展排查。

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