湖南保监局召开全省合规工作座谈会促进全行业提高依法合规经营意识

1评论 2017-12-25 09:39:10 来源:保监会网站 低吸也能抓涨停!

  近期,湖南保监局组织召开全省保险业合规管理工作座谈会。根据前期调研,通报了全省保险业合规管理工作中存在的问题,主要有:合规管理第一、二道防线力量较薄弱;合规履职保障建设仍不够充分;基层保险从业人员主动合规意识还需进一步培育。7家单位作了经验交流发言,总结出行之有效的好的措施办法。一是建立并完善合规管理架构,落实“三道防线”设置要求。将合规管理风险责任落实到各层级负责人,对事前防范、事中控制与事后评估进行有机结合。二是落实责任,健全合规考核评价机制。将合规和内控管理效果纳入年度考核,建立相应奖惩制度。三是加强警示教育和合规培训,突出合规能力建设。利用线上线下等方式,面对高管人员、合规岗位人员、基层销售人员分层次开展合规培训和考核。四是开展风险排查,建立合规风险防控长效机制。修订合规文件,完善制度流程,将监测指标分解至具体部门进行日常工作监测,对重点领域定期开展排查。

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