保险资产管理公司高级管理人员任职资格核准事项服务指南

1评论 2015-12-04 00:00:00 来源:保监会网站 感谢300643

    一、适用范围

    本指南适用于保险资产管理公司高级管理人员任职资格核准的申请和办理。

    二、项目信息

    项目名称:保险资产管理公司高级管理人员任职资格核准。

    审批类别:行政许可。

    项目编码:45014。

    三、办理依据

    《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》(国务院令第412号)附件第406项“保险资产管理公司高级管理人员资格核准”。

    四、受理机构

    中国保监会办公厅。

    五、决定机构

    中国保监会。

    六、审批数量

    无限制(无数量限制)。

    七、办事条件

    (一)具备或符合以下条件的,准予批准。

    董事、监事、高级管理人员具备或符合如下条件的,准予批准:

    1.应当遵守法律、行政法规和中国保监会的有关规定,遵守保险公司章程。

    2.应当具有诚实信用的品行、良好的合规经营意识和履行职务必需的经营管理能力。

    3.应当通过中国保监会认可的保险法规及相关知识测试。

    具体条件如下:

    1.董事、监事。

    申请人应具有以下经历条件:

    (1)董事长应当具有金融工作5年以上或者经济工作10年以上工作经历。

    (2)董事和监事应当具有5年以上与其履行职责相适应的工作经历。

    2.董事会秘书。

    董事会秘书应当具有大学本科以上学历以及5年以上与其履行职责相适应的工作经历。

    3.独立董事。

    申请人除应当符合《保险公司董事、高级管理人员任职资格管理规定》的任职资格要求外,还应当具备以下条件:

    (1)大学本科以上学历;

    (2)担任董事会审计委员会委员的,应当具备5年以上财务或者法律工作经验;

    (3)担任董事会提名薪酬委员会委员的,应当具有较强的识人用人和薪酬管理能力,具备5年以上在企事业单位或者国家机关担任领导或者管理职务的任职经历;

    (4)中国保险监督管理委员会规定的其他条件。

    有下列情形之一的,不得担任保险公司独立董事:

    (1)近3年内在持有保险公司5%以上股份的股东单位或者保险公司前十名股东单位任职的人员及其近亲属;

    (2)近3年内在保险公司或者其实际控制的企业任职的人员及其近亲属;

    (3)近1年内在为保险公司提供法律、审计、精算和管理咨询等服务的人员;

    (4)在与保险公司有业务往来的银行、法律、咨询、审计等机构担任合伙人、控股股东或高级管理人员;

    (5)中国保险监督管理委员会认定的其他可能影响独立判断的人员。

    独立董事不得在其他经营同类主营业务的保险公司任职,且不得同时在四家以上的企业担任独立董事。

    4.总经理、副总经理和总经理助理。

    申请人应当具有下列条件:

    (1)大学本科以上学历或者学士以上学位;

    (2)从事金融工作8年以上或者经济工作10年以上。

    总经理除具有前款规定条件外,还应当具有下列任职经历之一:

    (1)担任保险公司分公司总经理以上职务高级管理人员5年以上;

    (2)担任保险公司部门负责人5年以上;

    (3)担任金融监管机构相当管理职务5年以上;

    (4)其它足以证明其具有拟任职务所需知识、能力、经验的职业资历。

    保险机构主持工作的副总经理或者其他高级管理人员任职资格核准,适用本规定同级机构总经理的有关规定。

    5.财务负责人。

    财务负责人应当具有诚信勤勉的品行和良好的职业道德操守,具备履行职务必需的专业知识、从业经历和管理能力。并应当具备下列条件:

    (1)大学本科以上学历;

    (2)从事金融工作5年以上或者从事经济工作8年以上;

    (3)具有在企事业单位或者国家机关担任领导或者管理职务的任职经历;

    (4)具有国内外会计、财务、投资或者精算等相关领域的合法专业资格,或者具有国内会计或者审计系列高级职称;

    (5)熟悉履行职责所需的法律法规和监管规定,在会计、精算、投资或者风险管理等方面具有良好的专业基础;

    (6)对保险业的经营规律有比较深入的认识,有较强的专业判断能力、组织管理能力和沟通能力;

    (7)能够熟练使用中文进行工作;

    (8)在中华人民共和国境内有住所;

    (9)中国保监会规定的其他条件。

    具有财会等相关专业博士学位的,或者从事金融工作10年以上并且在金融机构担任5年以上管理职务的,可以豁免上述第4项规定的条件。

    6.合规负责人。

    合规负责人任职资格:

    (1)应当具备良好品行和履行职务必需的专业知识、从业经历和管理能力;

    (2)大学本科以上学历;

    (3)了解保险法律、行政法规和基本的民事法律,熟悉保险监管规定和行业自律规范;

    (4)了解合规工作,具有一定年限的合规从业经历,从事5年以上法律、合规、稽核、财会或者审计等相关工作,或者在金融机构的业务部门、内控部门或者风险管理部门等相关部门工作5年以上;

    (5)具备一定的合规管理能力,在金融机构担任过2年以上管理职务;

    (6)能够熟练使用中文;

    (7)具备在中国境内正常履行职务必需的时间;

    (8)中国保监会规定的其他条件。

    拟任合规负责人具有5年以上金融监管部门工作经历的,不受前款第(4)、(5)项的限制。

    除禁止性情形以外,有如下情形之一的,不予批准

    (1)曾因犯罪被判处刑罚或者曾受到金融监管部门行政处罚的;

    (2)因涉嫌违法违规,被司法机关、纪检、监察部门、金融监管机构或者其派出机构审查尚未作出处理结论的;

    (3)担任合规负责人期间兼管公司业务、财务部门的;

    (4)中国保监会规定不适宜担任合规负责人的其他情形。

    7.首席风险管理执行官。

    申请人应当具有下列条件:

    (1)大学本科以上学历;

    (2)10年以上经济工作经历或者5年以上金融、保险、证券从业经历;

    (3)未受过刑事处罚或者未因从事经济活动受过行政处罚;

    (4)中国保监会规定的其他条件。

    (二)任职资格放宽条件。

    拟任董事长和高级管理人员具有硕士以上学位的,其任职条件中从事金融工作或者经济工作的年限可以减少2年。

    拟任高级管理人员符合下列条件之一的,其任职条件中的学历要求可以放宽至大学专科:

    (1)从事保险工作8年以上;

    (2)从事法律、会计或者审计工作8年以上;

    (3)在金融机构、大中型企业或者国家机关担任管理职务8年以上;

    (4)取得注册会计师、法律职业资格或者中国保监会认可的其它专业资格;

    (5)在申报任职资格前3年内,个人在经营管理方面受到保险公司表彰;

    (6)在申报任职资格前5年内,个人获得中国保监会或者地市级以上政府表彰;

    (7)拟任艰苦边远地区高级管理人员。

    (三)有如下情形之一的,不予批准。

    1.无民事行为能力或者限制民事行为能力;

    2.贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾5年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾5年;

    3.被判处其它刑罚,执行期满未逾3年;

    4.被金融监管部门取消、撤销任职资格,自被取消或者撤销任职资格之日起未逾5年;

    5.被金融监管部门禁止进入市场,期满未逾5年;

    6.被国家机关开除公职,自作出处分决定之日起未逾5年;

    7.因违法行为或者违纪行为被吊销执业资格的律师、注册会计师或者资产评估机构、验证机构等机构的专业人员,自被吊销执业资格之日起未逾5年;

    8.担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年;

    9.担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年;

    10.个人所负数额较大的债务到期未清偿;

    11.申请前1年内受到中国保监会警告或者罚款的行政处罚;

    12.因涉嫌从事严重违法活动,被中国保监会立案调查尚未作出处理结论;

    13.受到其它行政管理部门重大行政处罚未逾2年;

    14.在香港、澳门、台湾地区或者中国境外被判处刑罚,执行期满未逾5年,或者因严重违法行为受到行政处罚,执行期满未逾3年;

    15.在被整顿、接管的保险公司担任董事、监事或者高级管理人员,对被整顿、接管负有直接责任的,在被整顿、接管期间,不得到其他保险机构担任董事、监事或者高级管理人员;

    16.中国保监会规定的其他情形。

    八、申请材料

    (一)申请材料清单。

    1.拟任董秘申请材料。

    序号

    提交材料名称

    原件/复印件

    份数

    纸质/电子

    要求

    备注

    1

    拟任董事、监事和高级管理人员任职资格核准申请书

    原件

    1

    纸质+电子

    2

    中国保监会统一制作的董事、监事和高级管理人员任职资格申请表

    原件

    1

    纸质+电子

    3

    拟任董事、监事或者高级管理人员身份证、学历证书等有关证书的复印件,有护照的应当同时提供护照复印件

    复印件

    1

    纸质+电子

    4

    对拟任董事、监事或者高级管理人员品行、专业知识、业务能力、工作业绩等方面的综合鉴定

    原件

    1

    纸质+电子

    5

    拟任高级管理人员劳动合同签章页

    复印件

    1

    纸质+电子

    6

    中文译本

    原件

    1

    纸质+电子

    外国保险机构所在国家或者地区提供的材料为外文的,应当附中文译本;中文译本与外文有歧义的,以中文译本为准。如果是外国保险公司分公司主要负责人,需提供对拟任外国保险公司分公司主要负责人的授权书,且应当经中国驻该国使领馆认证。

    2.拟任财务负责人申请材料。

    序号

    提交材料名称

    原件/复印件

    份数

    纸质/电子

    要求

    备注

    1

    董事会拟任命财务负责人的决议

    原件

    1

    纸质+电子

    2

    拟任财务负责人任职资格核准申请书

    原件

    1

    纸质+电子

    3

    《保险公司董事、高级管理人员任职资格申请表》

    原件

    1

    纸质+电子

    4

    拟任财务负责人身份证、学历证书、专业资格证书、职称证明等有关文件的复印件,有护照的应当同时提供护照复印件

    复印件

    1

    纸质+电子

    5

    在中华人民共和国境内有住所的证明

    原件

    1

    纸质+电子

    6

    离职时进行离任审计的,提交离任审计报告,没有进行离任审计的,由原任职单位作出未进行离任审计的说明,不能提交上述资料的,由拟任财务负责人作出书面说明

    复印件

    1

    纸质+电子

    7

    中文译本

    原件

    1

    纸质+电子

    外国保险机构所在国家或者地区提供的材料为外文的,应当附中文译本;中文译本与外文有歧义的,以中文译本为准。如果是外国保险公司分公司主要负责人,需提供对拟任外国保险公司分公司主要负责人的授权书,且应当经中国驻该国使领馆认证。

    8

    中国保监会规定提交的其他材料

    1

    纸质+电子

    3.拟任合规负责人申请材料。

    序号

    提交材料名称

    原件/复印件

    份数

    纸质/电子

    要求

    备注

    1

    拟任合规负责人任职资格核准申请书

    原件、

    复印件

    2

    纸质+电子

    2

    保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格申请表

    原件、

    复印件

    2

    纸质+电子

    3

    拟任合规负责人身份证、学历证书等有关证书复印件,有护照的应当同时提供护照复印件

    复印件

    2

    纸质+电子

    4

    对拟任合规负责人品行、合规意识、法律专业知识、合规管理能力、合规工作业绩等方面的综合鉴定

    原件、

    复印件

    2

    纸质+电子

    5

    拟任高级管理人员劳动合同签章页复印件

    复印件

    2

    纸质+电子

    6

    中国保监会规定进行离任审计的,提交离任审计报告

    原件、

    复印件

    2

    纸质+电子

    7

    拟任合规负责人最近2年未受反洗钱重大行政处罚的声明;有境外金融机构从业经验的,应当提交最近2年未受金融机构所在地反洗钱重大行政处罚的声明

    原件、

    复印件

    2

    纸质+电子

    8

    拟任合规负责人接受反洗钱培训情况报告及本人签字的履行反洗钱义务的承诺书

    原件、

    复印件

    2

    纸质+电子

    9

    中文译本

    原件

    1

    纸质+电子

    外国保险机构所在国家或者地区提供的材料为外文的,应当附中文译本;中文译本与外文有歧义的,以中文译本为准。如果是外国保险公司分公司主要负责人,需提供对拟任外国保险公司分公司主要负责人的授权书,且应当经中国驻该国使、领馆认证。

    10

    中国保监会规定的其他材料

    原件、

    复印件

    2

    纸质+电子

    根据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》等规定报送

    4.拟任其他高管申请材料(含董事、监事、独立董事、总经理、副总经理和总经理助理、首席风险管理执行官等)。

    序号

    提交材料名称

    原件+复印件

    份数

    纸质+电子

    要求

    备注

    1

    申请书

    原件

    1

    纸质+电子

    公司拟任高管申请书

    2

    公司会议决策文件

    复印件

    1

    纸质+电子

    股东大会、股东会或者董事会同意拟任高管的决议

    加盖公司章

    3

    保险机构董事、监事和高级管理人员任职资格申请表

    复印件

    1

    纸质+电子

    按照表格要求,真实完整填写

    加盖公司章

    4

    个人综合鉴定

    复印件

    1

    纸质+电子

    真实描述拟任高管工作情况

    加盖公司章

    5

    反洗钱承诺书

    复印件

    1

    纸质+电子

    个人声明

    加盖公司章

    6

    身份证、护照学历证明

    复印件

    1

    纸质+电子

    加盖公司章

    7

    中文译本

    原件

    1

    纸质+电子

    外国保险机构所在国家或者地区提供的材料为外文的,应当附中文译本;中文译本与外文有歧义的,以中文译本为准。如果是外国保险公司分公司主要负责人,需提供对拟任外国保险公司分公司主要负责人的授权书,且应当经中国驻该国使领馆认证。

    加盖公司章

    8

    中国保监会规定的其他材料

    1

    加盖公司章

    (二)申请材料提交。

    申请人可通过窗口报送、邮寄、网上提交等方式提交材料。

    九、申请接收

    1.窗口接收:中国保监会办公厅。

    地 址:北京市西城区金融大街15号。

    2.信函接收:中国保监会。

    地 址:北京市西城区金融大街15号。

    邮 编:100033。

    3.网上报送:公文传输系统专网报送。

    十、办理基本流程

    备注:提出申请前,请事先了解熟悉相关法律法规及中国保监会公布的部门规章和规范性文件中关于行政许可申请项目的有关规定。

    十一、办理方式

    新办:一般程序。

    十二、审批时限

    自材料齐备正式受理申请之日起20个工作日作出核准或者不予核准的书面决定。经批准,可以延长10个工作日。法律、法规另有规定的,依照其规定。

    十三、审批收费

    无。

    十四、审批结果

    批复文件。

    十五、结果送达

    作出行政决定后,应在10个工作日内,通过现场领取、邮寄或公文传输系统通知或告知申请人。

    十六、申请人权利和义务

    (一)依据《中华人民共和国行政许可法》等,申请人依法享有陈述权、申辩权,以及依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。

    (二)依据《中华人民共和国行政许可法》等,申请人依法应当如实向行政机关提交有关材料和反映真实情况,并对其申请材料实质内容的真实性负责。

    十七、咨询途径

    电话咨询:010-66286088。

    十八、监督和投诉渠道

    投诉电话:010-66288730。

    十九、办公地址和时间

    (一)办公地址:北京市西城区金融大街15号。

    (二)办公时间:8:30-17:00。

    二十、公开查询

    自受理之日起20个工作日后,可在中国保监会网站查询审批结果。

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